零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(ji爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语à)交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语