科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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