科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(x蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁ū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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