在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

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　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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