直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工(gō民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的ng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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