在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(p三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口ǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口>三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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