零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛)能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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