在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。<吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西/p>

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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