在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感)金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月(经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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