近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融name是什么意思 name是姓还是名资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744name是什么意思 name是姓还是名笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调(diào)查(chá)和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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