昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根(gē见字如晤,展信舒颜，展信安的用法n)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证(zhè见字如晤,展信舒颜，展信安的用法ng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易见字如晤,展信舒颜，展信安的用法所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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