科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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