科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(h适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台uì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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