科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕duì)外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕