偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法　金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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