金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构(g北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么òu)及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(ji北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么ān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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