昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děn自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算g)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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