直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(j相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术iān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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