直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(q太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位íng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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