近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质500万越南盾是多少人民币，1人民币=(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调(diào)查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存(cún)在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn500万越南盾是多少人民币，1人民币=)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了(le)一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金500万越南盾是多少人民币，1人民币=融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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