在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上(shà偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗ng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.5偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗1亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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