金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(z钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思hì)度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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