零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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