金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场(c酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人hǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施(shī)互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期(qī)可交易(yì)品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场准入(rù)备案的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了(le)解(jiě)两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有(yǒu)兴(酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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