近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(é五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服r)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工具发行五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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