昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证姜子牙活了多少岁监(jiān)会纪(jì)检监察组姜子牙活了多少岁、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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