零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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