科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.浴资都包括什么 浴资是门票吗63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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