零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jī乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么ng)离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(c乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么hí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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