零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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