科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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