科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìn中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗g)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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