科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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