直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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