北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公司讯，北京证监局发布(bù)关于对中国国际金融股份(fèn)有(yǒu)限公司采取出具警(jǐng)示函行政监管措施的决定。经
查，该(gāi)公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展(zhǎn)相(xiāng)关证券业务；二是多名(míng)员工曾存在买卖(mài)股(gǔ)票、出借个人证券账户(hù)的行为，公司对员工(gōng)行为监(jiān)测监控(kòng)不到位。根(gēn)据相关规定(dìng)，北(běi)京(jīng)证监局决定对(duì)该公司采取出(chū)具警示函 的行政监管措(cuò)施(shī)。

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