邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近(jìn)期各地监(jiān)管机构对私募行业动作频频，在自律(lǜ)检查过程中，有部分私(sī)募机构(gòu)不配合而被撤销私募管理人资格。

日(rì)前中基协(xié)发布的处分决定书显示，基金业协会人员前往北京(jīng)华鼎彤泽投(tóu)资的办公地址时，因物业人员阻止等(děng)原因，未能进(jìn)行现场(chǎng)检查；深圳前海金聚立投资基金，也存在不配合自律检查的违(wéi)规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管理人资格。

两私募机构被协会撤销私募管理人(rén)资格(gé)

4月19日，中基协发布处(chù)分(fēn)决定书(shū)显示(shì)，北京华鼎彤(tóng)泽(zé)投资被(bèi)基金业协会撤销了(le)私募管理人的资格(gé)。具体来看(kàn)，2023年5月，中基协自律检查人员向北京华鼎彤泽投资(zī)在协(xié)会(huì)资管(guǎn)业务(wù)综合报送平台登记的邮箱多次发(fā)送核查(chá)通(tōng)知及材料清单，但未收到(dào)有(yǒu)效的邮(yóu)件反馈。协会(huì)自律(lǜ)检查人员多次拨(bō)打北京(jīng)华鼎彤泽投资在协会(huì)登记(jì)的法定代表人安利园，合规风控负责人聂文阳的电话，均无法取得(dé)有效(xiào)联系。

在多次联系未果的情况下(xià)，2023年6月，协(xié)会自律检查人(rén)员前往北(běi)京华鼎(dǐng)彤泽投资在协会登(dēng)记的办公地址，但因物业人(rén)员阻止等原(yuán)因，未(wèi)能进行现场检查。协会自律检查人员向物业人员留下联(lián)系方式，后续(xù)有自称华鼎(dǐng)彤泽股东清和长青企业(yè)管(guǎn)理（北京）有限公司工作人员的王某某致电协会人员，表(biǎo)示协助联系华鼎彤泽(zé)的高管人员并尽快反馈检(jiǎn)查材料，但自律(lǜ)检查人员后续依然未(wèi)收到检查反馈材料，也无法与华鼎彤泽在协(xié)会登记的高管浙江永强：2023年净利润5087.08万元同比下降76.48%取得(dé)有(yǒu)效联系。公(gōng)司(sī)上述不配合行为，违(wéi)反了相关规定，协会决定作(zuò)出撤销北京华鼎彤泽投资管理的登记。

基金(jīn)业协会数据显示，北京华鼎彤泽投资管(guǎn)理有限公司(sī)的股权结构(gòu)中，安利园出资70%，清和长青企(qǐ)业管理(lǐ)（北(běi)京(jīng)）有限公(gōng)司(sī)持股30%，公司在中基协(xié)备(bèi)案有8只私募产(chǎn)品，包括清和影视文化产业私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限合伙(huǒ)）、嘉兴清朗和懿投资合(hé)伙企(qǐ)业(yè)（有限合伙）在内的8只私募(mù)产品；

深圳(zhèn)市前(qián)海金(jīn)聚立投资基金，也因存在不配合自律检查的违规行为而被基金业协会撤(chè)销私募管理人的资格。2023年6月，协(xié)会自律检查人员与前海金聚立投资在协会登(dēng)记的合规负责人蒋薇进(jìn)行电话沟通，告知其协会拟对前(qián)海金聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关(guān)邮箱多次发送核查(chá)通知及材料清单等，但未收(shōu)到前海金(jīn)聚立(lì)的邮件反馈。

后续(xù)协会人员多次拨打前海金聚立在协会登记的法(fǎ)定代(dài)表人(rén)以及个鬼风控负责人(rén)的电(diàn)话，均无法取得有效联系。为此协会作出了撤销(xiāo)前海金聚立管理人的(de)登记。私募管理人的登记被撤销后，相关当事人不得继续使用“基(jī)金”“基金管(guǎn)理”字(zì)样(yàng)或者近似的名称进行私(sī)募基金活动。

各(gè)地监管机构对私募行业(yè)动作频频

近几(jǐ)年私募基金行业快速发展，加(jiā)强行业监(jiān)管，完善行业自律，是业内面临的重要(yào)课(kè)题。近(jìn)期，各地(dì)监管机构对私募行业动作频频。

4月1日(rì)，西藏证监局随(suí)机抽取了10家私募投(tóu)资基金管理机(jī)构(gòu)，纳入2024年现场检查(chá)计划，同时随机抽取了现场检查执法人员(yuán)。4月(yuè)2日，厦门证监局下发了关于辖区私募机构2024年自(zì)查的通(tōng)知，规模低于1000万(wàn)元的私(sī)募以及(jí)量化交易成自查重点。

4月10日，天津证监局公布了第一批已注销私募基金管理人登记机构名单，合计383家私募被注(zhù)浙江永强：2023年净利润5087.08万元同比下降76.48%销。4月10日，大连证监局(jú)也发布公(gōng)告(gào)称，新增了14家被中基协注销私募基金管理(lǐ)人登记但(dàn)未注(zhù)销工商登记、未变更经(jīng)营(yíng)范围机构名单。大(dà)连证监局还着重(zhòng)提示，公示(shì)名单内的机构不再具有私募基(jī)金管理人资格，不得继续经营私募基金相关业务。

4月19日，中基协(xié)发布公告称，青岛踏云投资管理有限(xiàn)公(gōng)司等12家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发(fā)出后的3个月内(nèi)提交符合(hé)规定的专项法浙江永强：2023年净利润5087.08万元同比下降76.48%律意见书，协会将注销(xiāo)该12家机构的私募基金管理人登记。已注销的私募基(jī)金管理人和相关当(dāng)事人(rén)，应当根据法律法规，妥善处置在管基金财产，依法保障投(tóu)资者的合法(fǎ)利益。

中基协数据显示，今年以来截至4月24日，合计610家私募机构被注销了私募(mù)管理(lǐ)人资格。有业内(nèi)人士表示(shì)，监管(guǎn)加强，必然导致(zhì)私(sī)募行业出清速度加快，有利于促进(jìn)私募行业的健康发(fā)展。而私募基金管理人则需牢记监(jiān)管红线，增强(qiáng)合规意识，保护投资者权益。虽然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私募基金管理规模基本保持稳定。中基协指出，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促(cù)进行业合(hé)规健康发展。

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