董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北(běi)京证监(jiān)局(jú)对原新时代(dài)证券及多名人员出具了罚单。因原新(xīn)时代(dài)证券在2020年(nián)7月被证监会接管前，存(cún)在未按规定如实向监管机构报送实际控制人(rén)持股比(bǐ)例等问题，北京证(zhèng)监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

与此同时，北京证监局还对原新(xīn)时代证券多名人员进行了处(chù)罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事(shì)会主席(xí)等至少10人。他们有的被采(cǎi)取监管谈话，有的被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。这些人员多数(shù)已离职。

“目前已经规范和完善了公司治理、强化(huà)了合规风控管理(lǐ)等一系列举措，保障了公司合(hé)规稳健经营。”重组并更(gèng)名后的新公司诚通证券回应称。

原新(xīn)时代证券被罚，多人已离职

4月26日，北(běi)京证监局披露(lù)了对原新时代(dài)证券及相关人员的行政监管措施。

经查，原新(xīn)时代证券在被接管前长期存在未按规(guī)定(dìng)如实向监管机构报送实际(jì)控制人持股比例，以(yǐ)及内部控制不完(wán)善、经营管理混乱等事项，反映出该公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管(guǎn)理试行规定》(证监会(huì)公(gōng)告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司(sī)合规管理办(bàn)法》(证监会令第133号)第三条的规定。

根(gēn)据《证券公司合规管(guǎn)理试行规(guī)定》第二十(shí)六条第一款以及(jí)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一(yī)款的规(guī)定，北京(jīng)证监局决定对原新时代证(zhèng)券采取监管谈(tán)话的行政监管措施。原新时代证券(quàn)法定(dìng)代表人应(yīng)于20222股受融资客青睐，净买入超5000万元4年4月25日14时(shí)携带有效(xiào)身(shēn)份证件到北京(jīng)证监局(jú)接受监管谈话(huà)。

与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公(gōng)司时任董事长、总经理、董秘(mì)、监事会主席等至少10人。他们(men)有的被采取(qǔ)监管谈话，有的被(bèi)认定不适(shì)当(dāng)人(rén)选。

诚通证券公司这(zhè)样回应

重整并更名后的新公司(sī)诚通证券接受采访时表示，此次行政监管措施是监管机构(gòu)针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实(shí)际控制人持股比例等问题的处理意(yì)见。

原新(xīn)时代证(zhèng)券结束接(jiē)托管，中国诚通集团成为该公司主要股(gǔ)东后，新时代证券更名为诚通(tōng)证券(quàn)，通过全面加强(qiáng)公司党的建(jiàn)设、规范和完(wán)善公司治(zhì)理、强化合(hé)规风控管理等一(yī)系(xì)列举(jǔ)措，保障了该公司合规稳健经营。自(zì)结束接托管以来，诚通证券没有因新出现违(wéi)规行为(wèi)受到监管处罚。

诚通证券(quàn)表示，该公(gōng)司(sī)将认真贯彻中央金融(róng)工作会(huì)议精神，坚(jiān)持服(fú)务实体经济、服务国(guó)资央企高质量发展、服务国有资(zī)本运营的战略使命，以投(tóu)资者为(wèi)本，发挥专业优势，坚持合规稳健经营理念(niàn)，做好资(zī)本市场“看门人”，持续全(quán)面推(tuī)进(jìn)公司高(gāo)质量发展，努力成为具有国有资本运营特色的一流证券(quàn)公司。

新公司经(jīng)营基本(běn)面企稳(wěn)回升

2020年7月17日(rì)，鉴于原新(xīn)时代证(zhèng)券存在(zài)隐瞒股东关(guān)联关系、公司治理失(shī)衡的问(wèn)题，根据《证(zhèng)券法》《证券公司风险处置条例》的规(guī)定，证监会决定对原新(xīn)时代证(zhèng)券(quàn)实施接管。

原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，接管(guǎn)期限届满后，证监会(huì)依法延长了一年的接管(guǎn)期(qī)限。此(cǐ)后，新时(shí)代证券股权被(bèi)公开转让。

2021年12月，国有资本运营公司(sī)中国诚通(tōng)集团通(tōng)过北京产(chǎn)权交易(yì)所公开交易成功收(shōu)购原新时(shí)代证券(quàn)98.24%的股权，同时获得了证券(quàn)公司及其(qí)控股的公募基金公(gōng)司两块金融牌照，增强完善了其国有资本运营的功能作用。

2022年3月，证(zhèng)监会(huì)核准中国(guó)诚通集团成为原新时代证券主要股东、融通基金(jīn)实际控制人。2022年5月27日，证监会结(jié)束对原新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同年6月，新时代证券更名诚通证(zhèng)券，正式成为(wèi)央企子公司。

据悉，中国诚通(tōng)集团(tuán)收购近2年来，诚通证券经营逐步回归(guī)正轨，业绩企稳回升，有效扭转(zhuǎn)了人才流失严(yán)重、业务停滞的不利局面。2022年(nián)，新公司实现净利润4.24亿元（合并报表口径），较2021年增长46.06%。2023年，诚(chéng)通(tōng)证券各项业务(wù)也保持稳定增长，呈现出良好的发展势头。

据公开资料显示，诚通证券致力于特色化、差异化发展，在落(luò)实党建引领、重塑发展战略(lüè)、提升管理水平、强化风险管控、加强文化建设等方面持(chí)续不断努力。该公司以服务(wù)央(yāng)国企改革发展为经营(yíng)特色，为国资央企(qǐ)提供(gōng)综合金融服务(wù)，打造特色(sè)投行、资产管理及研究业务，在(zài)资本市场上树立了独具特色的券商品牌。

责编：桂衍民

校对：刘榕枝