金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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