零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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